基金公司下设的专业风险管理委员会都有哪些职责?风险管理委员会具体负责...

基金公司的专业风险管理委员会，作为管理层的重要支持机构，承担着多方面的职责。首先，它负责指导和协调各部门与业务单元进行风险管理工作，确保各项活动在有效的监控下进行。

基金管理公司设有风险控制委员会（或合规审查与风险控制委员会）等风险控制机构，负责从整体上控制基金运作中的风险。 制订内部风险控制制度。

监管当局：中国银行业监督管理委员会；中国证券监督管理委员会；中国保险监督管理委员会。银行业存款类金融机构：银行；城市信用合作社（含联社）；农村信用合作社（含联社）；农村资金互助社；财务公司。

股票指数合约交易一般以3月、6月、9月、12月为循环月份，也有全年各月都进行交易的，通常以最后交易日的收盘指数为准进行结算。股票指数期货交易的实质是投资者将其对整个股票市场价格指数的预期风险转移至期货市场的过程，其风险是通过对股市走势持不同判断的投资者的买卖操作来相互抵销的。

广发基金的风险控制

1、利率风险是指因市场利率变动而导致债券价格波动，进而对广发货币基金净值产生影响的风险。由于广发货币基金主要投资于短期债券，因此利率的微小变动都可能影响其投资收益。信用风险 此外，广发货币基金还可能面临信用风险。即所投资的企业或政府因各种原因无法按时兑付债务，导致基金净值受损。

2、广发货币A有风险。广发货币A作为货币基金，主要投资于货币市场工具，如短期债券、存款等，其风险相对较低。然而，任何投资都存在风险，广发货币A也不例外。首先，市场风险是不可避免的。虽然货币基金的投资方向相对稳健，但市场利率的波动可能会影响基金的收益。

3、风险控制：广发基金作为业内知名的基金公司，有着严格的风险管理体系。在广发货币A的管理过程中，风险控制是核心要素之一。通过分散投资、优选资产等方式，广发货币A能够有效降低风险，保障投资者的利益。 市场评价：从市场反馈来看，广发货币A得到了广大投资者的认可和好评。

4、风险控制理念健全的风险控制机制和完善的风险控制制度是规范公司行为、有效防范风险的主要措施，也是衡量公司经营管理水平的重要标志。风险控制的机构设置董事会合规审核委员会：对公司重大决策的合规性进行评估。风险控制委员会：对公司运营风险进行评估并实施风险管理。

5、更能体现出其稳健的价值。综上所述，广发全球精选股票基金凭借其全球化的投资视野、精选个股的投资策略以及稳健的风险控制机制，成为了一款值得投资者关注的基金产品。然而，投资总是伴随着风险，投资者在做出投资决策前，应充分了解基金的具体运作情况，并根据自身的风险承受能力和投资目标做出合理选择。

请问基金的投资决策委员会和风险控制委员会人数有没有规定?

投资决策委员会和风险控制委员会的人数一般三人以上，无上限限制，总人数一般为单数，也有少部分是双数。在实际操作中，投委会的人员以5人或7人委员居多，在委员中一般会设主任委员一名。风控委一般3人或5人。

投资管理人员主要包括：投资决策委员会成员、分管投资的高级管理人员、部门负责人、基金经理和证监会规定的其他人员。他们必须遵循诚实守信、独立客观、专业审慎和勤勉尽责的原则。公司需建立完善制度，确保投资管理人员遵守法律法规，维护持有人利益，不得进行利益输送或违反规定操作。

投资管理人员不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送，不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动。

投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。投资决策委员会对基金经理授权，决定基金经理的任免。（二）风险控制委员会 也是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。

投资决策委员会的含义 投资决策委员会是基金管理公司投资决策的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的各项投资事务的最高决策权。负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划。

具体包括：公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理，基金经理助理等。 （一）基金经理的任职资格 取得基金从业资格。 通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试。 具有3年以上证券投资管理经历。

投资流程中风险控制委员会的角色是什么?

投资流程开始于投资经理，他们依据研究中心和外部研究机构提供的详尽报告，涵盖宏观分析、货币利率、行业、企业以及市场等多个角度，进行深入的投资论证，并据此提出投资建议，随后将这些建议提交给投资决策执行委员会进行审议。该委员会对投资经理的计划进行严格的审核，并据此制定出最终的投资决策。

【答案】：ABC 风险控制委员会是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。本题最佳答案为ABC选项。

具体地说，风险控制委员会负责对基金投资的风险进行评估和防范，制订基金管理公司内部控制投资风险的政策，保证基金资产的安全。另外，风险控制委员会还负责组织对公司内部员工严重违法、违纪事件的调查。有关风险控制委员会的职权在基金管理公司内部有着事前的、明确的规定。

风控委员会成员可以财务负责人吗?

可以的 风险控制委员会作为公司风险管理的部门，财务风险是必须要把控的，财务负责人作为组员参加风控委员会是可以的，但为了避嫌和避免风险控制部门监控不到财务部，风险控制委员会负责人一般不能同时兼任财务负责人，就是为了要做到岗位职责相互分离。

风控委员会成员不可以是财务负责人，不符合不相容岗位规定。

不可以。私募基金风控负责人主要负责私募基金的风险管理和监控工作，包括制定和完善风险管理制度、评估和监控基金投资风险、提出合规建议等，需要具备一定的投资、风险管理和合规经验。

会。企业走逃、失联而被税务机关转为非正常户，那么其中登记了的、财务负责人和办税人员也会同步被列入黑名单，列为风控人员。

可以的。分别具备资质即可，不管是法人还是高管都是需要有基金从业资格证书。但是要注意法人在兼任风控合规负责人时，不能兼任投资岗位。

公司全面风险管理委员会主要职责主要有哪些?

1、公司全面风险管理委员会负责全面风险管理与内部控制工作，主要职责包括：（1） 审定公司内部控制建设实施方案。（2） 审定公司内部控制管理规范及配套管理手册。（3） 审定公司内部控制年度工作计划。（4） 审定公司风险评估标准、内部控制评价标准和缺陷认定标准。（5） 审定公司年度内部控制评价报告和全面风险管理报告。

2、首先，它负责指导和协调各部门与业务单元进行风险管理工作，确保各项活动在有效的监控下进行。委员会的核心任务是制定并批准风险控制策略，包括关键流程的审批和风险敞口管理体系，这些决策需与公司的整体业务发展计划和风险承受能力相匹配。

3、风险管理职能部门的职责如下：组织协调本部门的全面工作。负责研究修订风险识别、防范、化解和处置的措施，意见、管理办法和操作规程，健全完善风险管理体系。负责审查项目，评价项目的可靠性、可行性，审核反风险措施，独立出具项目审核意见，提交评委会。