在合规性指标中核心指标有几项

1、合规承诺。企业的董事会或管理层必须承诺将合规体系建设作为公司内部制度建设的重要组成部分，必须将企业合规作为企业文化的部分。风险评估。

2、适用。商业银行风险监管核心指标是衡量商业银行风险管理和风险控制能力的重要工具，是商业银行合规经营的必要手段，所以是适用的。商业银行风险监管核心指标分为三个层次，即风险水平、风险迁徙和风险抵补。

3、首先，风险管理能力被分为六类核心指标：资本充足：重点关注证券公司的净资本及其相关的风险控制指标，以评估其资本实力和流动性状况。公司治理与合规管理：考察公司治理结构的健全性和运作规范性，衡量其合规风险的管理能力。

4、政策符合率。2政策外二多孩出生。3早孕发现率。4二多孩早孕发现率。5政策内孕情消失比例。6长效手术到位率。很高兴为你解愿能帮到你。

5、规划部门空间指标： 城市建设的宏观蓝图，以平方公里为单位，由市政府逐级分配至区，规划未覆盖区域无法进行后续供地。这是项目启动的基础。国土部门空间指标： 城镇建设用地的核心管控指标，由上级政府下达，数量有限且竞争激烈。获得该指标是土地挂牌的首要步骤。

6、银行考核指标主要包括以下几个方面： 利润增长指标。这是衡量银行经济效益的核心指标，体现了银行的盈利能力。银行通常设定具体的利润增长目标，如净利润额的增长率等，以此来考核业务绩效。通过对这一指标的考核，确保银行业务策略能带来经济收益。 资产质量指标。

证券公司风险控制指标的管理

第一章　总则第一条　为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部控制、防范风险，根据《证券法》等有关法律、行政法规，制定本办法。第二条　证券公司应当按照本办法的规定计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。

第一章　总则第一条　为了建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部控制、提升风险管理水平、防范风险，根据《证券法》等有关法律、行政法规，制定本办法。

【答案】：D 证券公司风险控制指标标准：净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%。

证券公司风险控制指标体系的核心是风险控制指标的定义风险控制指标是用来衡量证券公司风险水平的重要指标。它是证券公司在运营过程中对风险监控的基本工具，可以帮助证券公司识别和量化风险，并及时采取相应的应对措施。

证券公司风险控制指标证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。

公司有义务向客户真实披露业务资质、管理能力与业绩，并强调市场风险以及可能产生的法律风险，同时明确不承诺投资收益（第四十四条）。在与客户签订合同前，证券公司需了解客户的基本情况，包括资产、收入、风险承受能力和投资喜好（第四十五条）。

如何构建规范有效的合规管理体系

1、强化规章制度建设：确保内部管理制度与外部法规一致，并对现有制度进行清理和完善。 健全绩效考核机制：体现合规价值观，平衡业务拓展与合规管理。 建立举报监督机制：为员工提供举报违规行为的渠道，并保护举报者。 建立合规责任追究制度：明确管理者责任，对违规行为进行追究。

2、高级管理层的合规职责主要有：负责制定书面的合规政策，提交理事会批准；遵守经理事会批准的合规政策，对认定的违规行为采取适当的补救措施和纪律处分；建立健全长期有效、值得信赖的合规管理部门；在合规管理部门协助下，识别、评估合规风险及合规计划执行情况，向理事会进行报告。

3、一）健全合规管理组织架构，形成统一领导、分级管理、明确和落实合规管理责任制，确保责任明确、全面覆盖、全员合规，形成各负其责、协同联动的工作格局。（二）完善合规管理制度和流程。建立完善合规管理制度规范，做到有规可依、配套衔接、便于操作。

4、构建规范有效的合规管理体系：（一）完善合规风险管理机制 强化规章制度建设。确保内部管理制度与外部法规相一致，及时更新制度，弥补缺陷。 健全绩效考核机制。体现合规价值观，平衡业务拓展与合规管理。 建立举报监督机制。为员工提供举报违规行为的渠道，并保护举报者。

5、在企业运营中，有效合规管理是至关重要的防线，它确保企业遵循法律法规，预防违法违规行为。陈瑞华教授，作为北京大学法学院的专家，强调了企业构建合规管理体系的七项基本原则，以风险导向、相称性为核心，涵盖了高层承诺、权威性、业务流程渗透和可持续性。

6、战略目标和经营理念：企业需明确其战略目标和经营理念，以便员工、消费者和市场对其有清晰的认识和定位。这是企业规范化管理的基础。 程序流程和表格设计：现代化企业应先考虑流程后考虑部门，因为流程比部门更为重要。