与证券经纪人打交道应注意什么_?

第一，要了解证券经纪人的背景。证券经纪人和医生一样，都是一种执业资格，必须要通过法定考试，经相关部门审核后才能获得。而目前虽然许多证券公司营销人员都有着诸如高级客户经理、投资经理等各式头衔，但并不代表其必定具有证券经纪人资格，也难以衡量和保证其服务质量。

第一，要了解证券经纪人的背景。证券经纪人和医生一样，都是一种执业资格，必须要通过法定考试，经相关部门审核后才能获得。而目前虽然许多证券公司营销人员都有着诸如“高级客户经理”、“投资经理”等各式头衔，但并不代表其必定具有证券经纪人资格，也难以衡量和保证其服务质量。

搞好与客户之间的关系，可以不被挖或次年带到下一家。

如果你是兼职做经纪人，带别人去证券公司开户，这种是需要证券从业资格的，如果你具备相关资格，你带的客户根据证券公司和你的约定，客户做交易可以提成佣金。但是，没有证券从业资格的人员禁止从事拓展客户。一旦出现客户纠纷证券公司会承担很重责任。

自律性组织具体有哪些?

1、按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。

2、金融行业自律组织包括：中国银行业协会，中国银行业协会是我国银行业自律组织，是全国性非营利社会团体。中国证券业协会，中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的全国性证券业自律组织，是非营利性社会团体法人。

3、证券业协会是由证券公司和其他相关机构组成的行业自律组织。主要任务是监督和管理证券业务，保护投资者的权益，促进证券市场的健康发展。证券业协会通过制定行业规范、提供培训和咨询服务、监督会员机构的行为等方式来履行其职责。

证券是什么意思?

1、证券是多种经腔空饥济权益凭证的统称，也指专门伍返的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证，主亏租要包括资本证券、货币证券和商品证券等 证券，是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。

2、证券是一种证明拥有某项权益或财富的文件或电子记录。它们是市场的核心，为公司和政府筹集资金，并为投资者提供利润机会。证券的种类很多，包括股票、债券、期货、期权等等。股票和债券是最常见的证券类型，它们代表了对公司的所有权和债务。期货和期权则是衍生品，它们的价值取决于其所基于的资产或指数。

3、证劵是指证券，是指证明持有者在某公司或机构中拥有一定份额或债权的金融工具，可以在证券市场上进行交易。常见的证券包括股票、债券、基金、期货等。证券市场是金融市场的重要组成部分，也是投资者进行资产配置和风险管理的重要场所。

证券业从业人员执业行为准则依据哪些法律

1、第一条 为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。第二条 证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。

2、依据我国相关法律的规定，证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、损害客户利益头等行为。

3、《证券法》是以规范证券发行、交易和监管等活动为主要内容的法律，贯彻“三公”原则，即公开、公平、公正原则，此外，还规定了平等、自愿、有偿、诚实信用原则，分业经营、分业管理原则以及合法原则等。

4、证券法第五十八条明确规定了证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中应当遵循的行为准则。

5、第一章　总则第一条　为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。第二条　在依法从事证券业务的机构（以下简称“机构”）中从事证券业务的专业人员，应当按照本办法规定，取得从业资格和执业证书。

6、证券从业人员行为准则：介绍：/haoxuezq/item/2e780e0067c63fbfa2df4356基本准则从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

如何应对《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第1-3号...

证券期货经营机构应当对资产管理计划的设立、变更、展期、终止等行为进行备案，按时提交备案材料。所有资产管理计划均应在协会完成备案并取得备案证明后，方可申请为其开立证券市场交易账户。

证券期货经营机构通过资产管理计划形式开展的私募资产管理业务适用《备案管理规范第4号》。为避免监管套利，《通知》明确私募基金管理人开展私募投资基金业务投资房地产开发企业、项目的，参照《备案管理规范第4号》执行。证券公司、基金管理公司子公司按照规定开展的资产证券化业务不适用《备案管理规范第4号》。

中国证券投资基金业协会发布的《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号》把明股实债分为回购、第三方收购、定期分红、对赌等常见模式。

、《私募投资基金合同指引》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》、《私募基金登记备案相关问题解答1-14》等法律法规和自律规则，不得向非合格投资者募集，严格落实投资者适当性管理制度，不得变相保底保收益，不得违反相关杠杆比例要求，严格履行相关信息披露要求。

月13日，中国基金业协会在其微信公众号发布了《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号——私募资产管理计划投资房地产开发企业、项目》，其中明确规定，证券期货经营机构设立私募资产管理计划，投资于房地产价格上涨过快的热点城市普通住宅地产项目的，暂不予备案。

高度重视投资者保护。一是规定股票期权交易实行投资者适当性管理制度，并要求证券交易所制定具体标准和实施指引。

北京证券业协会的会员自律公约

1、北京证券业协会会员自律公约（经第四届会员大会审议通过）第一条为了规范会员执业行为，提升行业形象，增强诚信守法、公平竞争、共同发展意识，维护投资者合法权益，促进证券市场规范发展，根据《北京证券业协会章程》（以下简称“《章程》”），全体会员经协商达成共识，制定本公约，并承诺共同遵守。

2、组织会员就证券业的开展、运作及有关内容进行研究。（7）监视、反省会员行为，对违背法律、行政法规或许中国证券业协会章程的，依照规则给予纪律奖励。2．对会员单位的自律管理 （1）标准业务，制定业务指引。（2）标准开展，促进行业创新，加强行业竞争力。（3）制定行业条约，促进公正竞争。

3、关于加强会员制证券投资咨询业务自律管理的通知如下：会员制机构需严格遵守《通知》和《暂行规定》，构建完善的业务规则、工作流程等内部制度，确保规定要求的执行，确保服务质量和合规性。所有会员制机构需持有中国证券业协会的会员资格，未获得者需尽快申请。未获得会员资格的机构暂无法开展新业务。

4、中国证券业协会是具有独立法人地位的、南经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。2001年8月，中国证券业协会基金公会成立。

5、北京证券业协会是北京地区证券业行业的自律性管理组织。于1994年1月由北京证券有限公司等四家单位联合发起成立。是经北京市民政局社会团体行政主管机关核准注册登记的社会团体法人。是中国证券业协会的特别会员。根据北京证券业协会章程规定，协会会员必须履行会员义务，按时足额缴纳年会费。

6、同时，当天表决通过了中国证券投资基金业协会第一次会员大会工作报告、《中国证券投资基金业协会章程》、《中国证券投资基金业协会会员管理办法》、《中国证券投资基金业协会会费收缴办法》和《中国证券投资基金业协会会员自律公约》，投票选举产生了协会第一届理事会、第一届监事会。